华夏安康稳健养老目的一年持有期混合型发起

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通知送出日期:2022年5月19日 1通知基本信息 2平时申购、赎回、按期定额申购业务的办理时间 投资人在开放日办理华夏安康稳健养老目的一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)基金份额的申购、赎回等业务。本基金对每份基金份额设置一年持有期(一年持有期“起始日”及“到期日”概念详见本通知“4.3 其他与申购赎回有关的事情”),在基金份额的一年持有期到期近日(不含当日),基金份

通知送出日期:2022年5月19日

1通知基本信息

2平时申购、赎回、按期定额申购业务的办理时间

投资人在开放日办理华夏安康稳健养老目的一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”)基金份额的申购、赎回等业务。本基金对每份基金份额设置一年持有期(一年持有期“起始日”及“到期日”概念详见本通知“4.3 其他与申购赎回有关的事情”),在基金份额的一年持有期到期近日(不含当日),基金份额持有人不可以对该基金份额提出赎回申请;基金份额的一年持有期到期日起(含当日),基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。本基金基金合同自2022年3月15日起生效,基金管理人自认购份额的一年持有期到期日(即基金合同生效日一年后的年度对应日,2023年3月15日)起(含当日)开始办理赎回,如该日为非工作日,则顺延至下一工作日。

本基金开放申购(含按期定额申购)业务后,投资者申购(含按期定额申购)的每份基金份额以其申购(含按期定额申购)申请确认日为一年持有期起始日,投资者可自该基金份额的一年持有期到期日起(含当日)对该基金份额提出赎回申请。假如投资者多次申购(含按期定额申购)本基金,则其持有些每一份基金份额的赎回开放的时间可能不同,敬请投资者关注每份持有份额的到期日,本公司将不再另行通知。

本基金将自2022年网络情人节起开放平时申购、按期定额申购业务。申购和赎回等业务的具体办理时间为上海证券交易平台、深圳证券交易平台的正常买卖日的买卖时间,但基金管理人依据法律法规、中国证监会的需要或基金合同的规定通知中止申购、赎回等业务时除外。

若出现新的证券买卖市场、证券交易平台买卖时间变更或其他特殊状况,基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》的有关规定在规定媒介上通知。

3平时申购业务

3.1申购金额限制

投资人通过基金管理人直销机构或华夏财富申购本基金,每次最低申购金额为1.00元(含申购费);通过其他代销机构申购本基金,每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的有关规定。

基金管理人可在法律法规允许的状况下,调整上述规定申购金额的数目限制。基金管理人需要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》的有关规定在规定媒介上通知。

3.2申购费率

投资者在申购本基金基金份额时需交纳前端申购费。申购费率如下:

申购费由申购人承担,用于市场营销、销售、登记等各项成本。

通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金顾客,其前端申购费率在以上规定申购费率基础上实行1折打折,固定费率不设打折。

养老金顾客包含全国社会保障基金、基本养老保险基金、企业年金、职业年金与养老目的基金、个人税收递延型商业养老保险、养老投资理财、专用商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险有关商品。如以后出现经监管部门认同的新的养老金种类,基金管理人可通过招募说明书更新或发布临时通知将其纳入养老金顾客范围。非养老金顾客指除养老金顾客外的其他投资者。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4平时赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人在基金管理人直销机构或华夏财富赎回本基金时,每次赎回申请不能低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的,在赎回时需一次全部赎回。投资者通过其他代销机构办理本基金的赎回业务时,每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构(网点)保留的最低基金份额余额,以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构的有关规定。

基金管理人可在法律法规允许的状况下,调整上述规定赎回份额的数目限制。基金管理人需要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4.2赎回费率

本基金不收取赎回费。对于每份基金份额,基金份额的一年持有期到期日起(含当日),基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请。

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法推行近日根据《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》的有关规定在规定媒介上通知。

4.3其他与申购赎回有关的事情

对于每份基金份额,一年持有期起始日指基金合同生效日(对认购份额而言)或该基金份额申购申请确认日(对申购份额而言)。

对于每份基金份额,一年持有期到期日指该基金份额一年持有期起始日一年后的年度对应日。年度对应日,指某一个特定日期在后续年度中的对应日期,如该年无此对应日期,则取该年对应月份的最后1日;如该日为非工作日,则顺延至下一工作日。

在基金份额的一年持有期到期近日(不含当日),基金份额持有人不可以对该基金份额提出赎回申请;基金份额的一年持有期到期日起(含当日),基金份额持有人可对该基金份额提出赎回申请;因不可抗力或基金合同约定的其他情形导致基金管理人没办法在基金份额的一年持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务的,该基金份额的一年持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响原因消除之日起的下一个工作日。

基金份额持有人持有些基金份额(原份额)所获得的红利再投资份额的持有期,按原份额的持有期计算,即红利再投资份额的持有期起始日与原份额的持有期起始日相同。

5按期定额申购业务

按期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申购申请的一种买卖方法。

5.1申请方法

投资者应根据销售机构的规定办理开通按期定额申购业务的申请。

5.2扣款金额

投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构的规定。

5.3扣款日期

投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。

5.4扣款方法

销售机构将根据投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金开放日则顺延至下一基金开放日。

投资者通过本公司电子交易网站办理本基金按期定额申购业务,需以电子交易网站指定的、与买卖竞价推广账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,现在包含中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、华夏银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、交通银行借记卡、兴业银行借记卡等。通过代销机构办理本基金按期定额申购业务,需指定一个销售机构认同的资金竞价推广账户作为固定扣款竞价推广账户。

如投资者指定扣款银行卡或扣款竞价推广账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售机构的规定。

5.5申购费率

按期定额申购费率及计费方法应遵照本基金招募说明书或其更新中有关规定实行,如有费率促销活动,请根据有关规定实行。

5.6买卖确认

实质扣款日即为基金按期定额申购申请日,并以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额,投资者可自T+4工作日起查看本基金按期定额申购确认状况。

5.7变更与解约

假如投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止按期定额申购业务等,具体办理程序应遵循本基金及销售机构的规定。

6基金销售机构

6.1直销机构

投资者可通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、广州的理财中心办理本基金的申购、赎回业务,可通过本公司电子交易网站办理本基金的申购、赎回、按期定额申购业务。

(1)北京分公司

地址:北京西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033)

电话:010-88087226

传真:010-88066028

(2)北京东中街理财中心

地址:北京东城区东中街29号东环广场B座一层(100027)

电话:010-64185183

传真:010-64185180

(3)北京科学院南路理财中心

地址:北京海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层)(100190)

电话:010-82523198

传真:010-82523196

(4)北京东四环理财中心

地址:北京朝阳区八里庄西里100号住邦2000商务中心1号楼一层(100025)

电话:010-85869755

传真:010-85869575

(5)北京望京理财中心

地址:北京朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦103(100102)

电话:010- 64709882

传真:010- 64702330

(6)上海分公司

地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室(200120)

电话:021-58771599

传真:021-58771998

(7)深圳分公司

地址:深圳福田区莲花街道福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A(518000)

电话:0755-82033033

传真:0755-82031949

(8)南京分公司

地址:南京鼓楼区汉中路2号金陵餐馆亚太商务楼30层AD2区(210005)

电话:025-84733916

传真:025-84733928

(9)杭州分公司

地址:浙江杭州西湖区杭大路1号黄龙世纪广场B区4层G05、G06室(310007)

电话:0571-89716606

传真:0571-89716611

(10)广州分公司

地址:广州天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房(510623)

电话:020-38461058

传真:020-38067182

(11)广州天河理财中心

地址:广州天河区珠江西路5号5306房(510623)

电话:020-38460001

传真:020-38067182

(12)成都分公司

地址:成都高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号(610000)

电话:028-65730073

传真:028-86725411

(13)电子买卖

本公司电子买卖包含在线交易、移动推广客户端买卖等。投资者可以通过本公司在线交易系统或移动推广客户端办理本基金的申购、赎回等业务,具体业务办理状况及业务规则请登录本企业网站查看。本公司网址:www.ChinaAMC.com。

6.2代销机构

各代销机构可办理的基金业务种类及其具体业务办理情况遵循其各自规定实行。后续代销机构增减或信息变更将在本公司官方网站公示,基金管理人不再另行通知。

6.3销售机构办理本基金申购、赎回等业务的具体网点、步骤、规则、数额限制等请遵循销售机构的有关规定,各销售机构可办理的基金业务种类及业务办理情况以其各自规定为准。投资者可登录本企业网站(www.ChinaAMC.com)查看本基金销售机构信息。

7基金份额净值通知的披露安排

在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在T+3日内,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

8其他需要提示的事情

本通知仅对本基金开放平时申购、赎回、按期定额申购业务的有关事情予以说明。投资者欲知道本基金的详情,请登录本企业网站(www.ChinaAMC.com)查阅本基金的基金合同、招募说明书及基金商品资料概要等法律文件。

投资者可拨打本企业的顾客服务电话(400-818-6666)知道本基金平时申购、赎回、按期定额申购事宜,亦可通过本企业网站下载基金业务表格和知道基金有关事宜。

风险提示:本基金主要投资于经中国证监会依法核准或注册的公开募集证券投资基金的基金份额,基金净值会由于持有基金份额净值的变动而产生波动,持有基金的有关风险会直接或间接成为本基金的风险。

本基金为养老目的风险基金,是混合型基金中基金(FOF),目的风险根据风险水平由低至高分为守旧、稳健、均衡、积极、进取,本商品为稳健目的风险。其长期平均风险和预期收益率低于股票基金,高于货币市场基金和债券基金。“养老”的名字不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,本基金不保本,可能发生亏损。投资者须理解养老目的风险基金仅作为完整的退休计划的一部分,完整的退休计划包含基本养老保险、企业年金与个人购买的养老投资品等。因此本基金对于在退休期间提供充足的退休收入不做保证。请充分考虑自己的风险承受能力,理性判断市场,小心做出投资决策。

本基金对于每份基金份额设定一年最短持有期限,投资者认购/申购每份基金份额后,自基金合同生效日或申购确认日起一年内不能赎回。基金份额持有人将面临在一年持有期到期前不可以赎回基金份额的风险。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金肯定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往营业额及其净值高低并不预示其将来营业额表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营情况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。投资者在投资基金之前,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金商品资料概要等法律文件,全方位认识基金的风险收益特点和商品特质,充分考虑自己的风险承受能力,在知道商品状况、听取销售机构适合性匹配建议的基础上,理性判断市场,小心做出投资决策。基金具体风险评级结果以销售机构提供的评级结果为准。

特此通知

华夏基金管理公司

二〇二二年5月19日

华夏基金管理公司关于华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数

证券投资基金中止申购、转换转入业务的通知

通知送出日期:2022年5月19日

1通知基本信息

2其他需要提示的事情

本公司决定自2022年5月19日起中止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的申购和转换转入业务,中止上述业务期间,本基金的赎回、转换转出业务根据本基金基金合同、招募说明书(更新)的规定正常办理。

如有疑问,请拨打本公司顾客服务电话(400-818-6666)或登录本企业网站(www.ChinaAMC.com)获得有关信息。

特此通知

华夏基金管理公司

二〇二二年5月19日

华夏基金管理公司关于以通讯方法召开华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金

基金份额持有人大会的通知

1、召开会议基本状况

依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方法》《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》和《华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,并经与基金推广托管人兴业银行股份公司协商一致,华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金管理人华夏基金管理公司(以下简称“本基金管理人”)决定以通讯方法召开本基金的基金份额持有人大会,审议关于提前终止本基金基金合同有关事情的议案。会议的具体安排如下:

(一)会议召开方法:通讯方法。

(二)表决票收取时间:2022年5月24日至2022年6月19日17:00(以收到表决票的时间为准)

(三)会议计票日:2022年6月20日

(四)会议通讯表决票的送达:

1、会议通讯表决票可直接交送至本基金管理人,具体联系方法如下:

地址:华夏基金管理公司北京分公司

北京西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033);

联系电话:010-88087226。

2、会议通讯表决票可邮寄至本基金管理人,具体联系方法如下:

地址:北京西城区月坛南街1号院7号楼11层(100045);

联系人:刘金;

联系电话:010-88066494。

请在信封表面注明:“华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。

2、会议审议事情

《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情的议案》(见附件一)。

3、权益登记日

本次大会的权益登记日为2022年5月23日,该日在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决。

4、投票

(一)本次会议表决票见附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印获得表决票或登录本基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)下载表决票。

(二)基金份额持有人应当根据表决票的需要填写有关内容,其中:

1、个人持有人自行投票的,需在表决票上签字,并提供个人身份证明文件(包含用的身份证或其他可以表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件。

2、机构持有人自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务章(以下合称“公章”),并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

3、个人持有人委托他人投票的,应由加盟人在表决票上签字或盖章,并提供个人持有人身份证明文件(包含用的身份证或其他可以表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件,与填妥的授权委托书原件(见附件三)。如加盟人为个人,还需提供加盟人的身份证明文件(包含用的身份证或其他可以表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如加盟人为机构,还需提供加盟人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

4、机构持有人委托他人投票的,应由加盟人在表决票上签字或盖章,并提供机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),与填妥的授权委托书原件。如加盟人为个人,还需提供加盟人的身份证明文件(包含用的身份证或其他可以表明其身份的有效证件或证明)正反面复印件;如加盟人为机构,还需提供加盟人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

5、直接出具书面建议的基金份额持有人或受托代表他人出具书面建议的加盟人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面建议的加盟人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的加盟投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议公告的规定,并与基金登记机构记录相符。

6、以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以本基金管理人的认同为准。

(三)基金份额持有人或其加盟人需将填妥的表决票和所需的有关文件于2022年5月24日至2022年6月19日17:00期间(以收到表决票的时间为准),通过专人送交、快递或邮寄的方法提交给本基金管理人。

5、授权

为便于基金份额持有人参与本次大会,除直接投票外,基金份额持有人还可以委托加盟人代其行使表决权。依据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金份额持有人授权委托他人在基金份额持有人大会上表决的,需符合以下规则:

(一)委托人

本基金的基金份额持有人可按“(三)授权方法”列明的方法授权委托他人加盟行使本次基金份额持有人大会的表决权。

基金份额持有人授权委托他人加盟行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有些基金份额数计算,每一份基金份额享有一票表决权,如基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额,则授权无效。基金份额持有人在权益登记日是不是持有本基金基金份额与所持有些基金份额数额以本基金登记机构最后确认的数据为准。

(二)受托人

基金份额持有人可以授权委托本基金的基金管理人与其他符合法律规定的机构或个人,加盟行使本次基金份额持有人大会的表决权。为保证基金份额持有人有效行使权利,建议基金份额持有人选择本基金的基金管理人为受托人。

本基金管理人可以参考有关状况向基金份额持有人建议增加受托人名单,并另行通知。

(三)授权方法

本基金的基金份额持有人可通过纸面、电话、短信与法律法规和中国证监会认同的其他方法进行授权,授权方法及程序应符合以下规定:

1、纸面授权

(1)授权委托书样本

基金份额持有人通过纸面方法授权的,需填写授权委托书(见附件三)。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录本基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)下载等方法获得授权委托书样本。

(2)纸面授权所需提供的文件

①个人持有人授权委托他人加盟行使表决权的,应由委托人填妥并签署授权委托书原件,并提供委托人个人身份证明文件复印件。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

②机构持有人授权委托他人加盟行使表决权的,应由委托人填妥授权委托书原件并在授权委托书原件上加盖委托人公章,并提供委托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。如受托人为个人,还需提供受托人的身份证明文件复印件;如受托人为机构,还需提供受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。

(3)纸面授权文件的送交

基金份额持有人可选择直接送交、邮寄、柜台办理3种方法送交纸面授权文件,具体如下:

①直接送交

基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的有关文件直接送交至本基金管理人,具体地址和联系方法如下:

地址:华夏基金管理公司北京分公司

北京西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033);

联系电话:010-88087226。

②邮寄

基金份额持有人可将填妥的授权委托书和所需的有关文件邮寄至本基金管理人。具体地址和联系方法如下:

地址:北京西城区月坛南街1号院7号楼11层(100045);

联系人:刘金;

联系电话:010-88066494。

③柜台办理

基金份额持有人也可在会议召开前到本基金管理人柜台办理授权,填写授权委托书,并提交身份证明文件。具体地址及联系方法如下:

地址:华夏基金管理公司北京分公司

北京西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033);

联系电话:010-88087226。

2、电话授权(仅适用于个人持有人)

为便捷基金份额持有人参与大会,基金份额持有人可拨打本基金管理人顾客服务电话(400-818-6666转人工,免收长途话费),并按提示确认身份后进行授权。

本基金管理人和本基金主要销售机构的呼叫中心也可主动与基金份额持有人获得联系,在通话过程中以回答提问方法核实基金份额持有人身份后,依据基金份额持有人意愿进行授权记录并完成授权。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。

3、短信授权(仅适用于个人持有人)

为便捷基金份额持有人参与大会,本基金管理人可以通过短信平台向预留有效手机号码的基金份额持有人发送授权寻求短信,基金份额持有人可回复短信表明授权建议。

(四)授权效力确定规则

1、直接表决优先规则

假如基金份额持有人进行了授权委托,后又直接投票表决,则以直接表决为有效表决,授权委托无效。

2、纸面优先规则

假如同一基金份额持有人通过纸面及其他多种方法进行了有效授权,不论授权时间先后,均以有效的纸面授权为准。

3、最后授权优先规则

假如同一基金份额持有人在不同时间多次通过同一种方法或纸面以外的其他不同方法进行有效授权,无论授权意向是不是相同,均以最后一次授权为准。

(五)授权时间的确定

如基金份额持有人通过纸面方法进行授权,授权时间以本基金管理人收到授权委托书的时间为准。如基金份额持有人通过非纸面方法进行授权,授权时间以系统记录时间为准。

假如授权时间相同但授权建议不同,视为委托人授权受托人选择一种表决建议进行表决。

(六)授权截止时间

本基金管理人同意基金份额持有人授权的截止时间为2022年6月19日17:00。

6、计票

(一)本次通讯会议的计票方法为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金推广托管人授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。

(二)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

(三)表决票效力的认定如下:

1、表决票填写完整明确,所提供文件符合本会议公告规定,且在规定时间之前送达指定收件人的,为有效表决票;有效表决票按表决建议计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

2、如表决票上的表决建议未选、多选或没办法辨认、表决建议模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议公告规定的,视为弃权表决,计入有效表决票;并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

3、如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不明确的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或加盟人经有效授权的证明文件的,或未能在规定时间之前送达指定收件人的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

4、基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决建议相同,则视为同一表决票;如各表决票表决建议不相同,则按如下原则处置:

(1)送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;

(2)送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决建议,计入弃权表决票;

(3)送达时间按如下原则确定:专人送达的以实质递交时间为准,邮寄的以本基金管理人指定收件人收到的时间为准。

7、决议生效条件

(一)本人直接出具书面建议或授权他人代表出具书面建议的,基金份额持有人所持有些基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);

(二)《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情的议案》须经参加强会的基金份额持有人或其加盟人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)赞同;

(三)基金份额持有人大会表决通过的事情,将由本基金管理人在通过之日起5日内报中国证监会备案,依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方法》的规定,基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

8、二次召集基金份额持有人大会及二次授权

依据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定,本次基金份额持有人大会本人直接出具书面建议或授权他人代表出具书面建议的,基金份额持有人所持有些基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)时,基金份额持有人大会方可举行。假如本次基金份额持有人大会不符合前述需要而不可以成功召开,依据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定,本基金管理人可以在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人做出的各类授权依旧有效,但假如授权方法发生变化或者基金份额持有人重新做出授权,则以最新方法或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的公告。

9、本次大会有关机构

(一)召集人:华夏基金管理公司

顾客服务电话:400-818-6666;

联系人:杨霞;

网址:www.chinaAMC.com。

(二)基金推广托管人:兴业银行股份公司

(三)公证机关:北京中信公证处

电话:010-81139046;

联系人:甄真。

(四)见证律师:北京天元律师事务所

10、要紧提示

(一)关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情议案的说明见附件四。

(二)请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,确保表决票于表决截止时间前送达。

(三)若本次基金份额持有人大会未能成功召开,或者本次会议议案未能通过,基金管理人可依据法律法规及《基金合同》在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会或向基金份额持有人提交新的议案,届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会的通知。

(四)投资者可登录本基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)或拨打本基金管理人顾客服务电话(400-818-6666)知道本次基金份额持有人大会有关事宜。

(五)本会议公告的有关内容由华夏基金管理公司负责讲解。

特此通知

华夏基金管理公司

二〇二二年5月19日

附件1、《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情的议案》

附件2、《华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额持有人大会通讯表决票》

附件3、《授权委托书》

附件4、《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情议案的说明》

附件1、

关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金

基金合同有关事情的议案

华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额持有人:

依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方法》《公开募集证券投资基金信息披露管理方法》和《华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同》的有关规定,华夏基金管理公司(以下简称“本基金管理人”)经与基金推广托管人兴业银行股份公司协商一致,决定以通讯方法召开华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,审议关于终止本基金基金合同有关事情的议案。《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情议案的说明》见附件四。

为推行本次会议议案,建议授权基金管理人办理有关具体事宜,包含但不限于确定终止基金合同的具体时间、组织基金财产清算等。

以上议案,请予审议。

华夏基金管理公司

二〇二二年5月19日

附件2、

华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金

基金份额持有人大会通讯表决票

(本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站(www.chinaamc.com)下载并打印,在填写完整并签字盖章后均为有效。)

附件3、

授权委托书

兹委托 代表本人(或本机构)参加投票截止日为2022年6月19日的以通讯方法召开的华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有效。

委托人(签字/盖章):

委托人身份证号或营业执照注册号:

委托人基金竞价推广账户号:

受托人签字/盖章:

受托人身份证明编号:

委托日期: 年 月 日

附注:

1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有效。

2、“基金竞价推广账户号”,仅指持有本基金份额的基金竞价推广账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类竞价推广账户且需要根据不同竞价推广账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金竞价推广账户号;其他状况可不必填写。此处空白、多填、错填、没办法辨别等状况的,将被默觉得代表此基金份额持有人所持有些本基金所有份额。

3、受托人的表决建议代表委托人本基金竞价推广账户下全部基金份额的表决建议。

附件4、

关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金

基金合同有关事情议案的说明

依据市场环境变化及基金运作状况,为了更好地保护基金份额持有人利益,依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方法》和《华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有关规定,华夏基金管理公司(以下简称“基金管理人”)经与基金推广托管人兴业银行股份公司协商一致,决定以通讯方法召开华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金份额持有人大会,审议《关于终止华夏上海清算所1-3年高等级国企中期票据指数证券投资基金基金合同有关事情的议案》(以下简称“本次会议议案”)。议案有关状况如下:

1、有关业务办理状况

(一)在本次基金份额持有人大会计票日(含当日)前,投资者仍可根据本基金基金合同、招募说明书(更新)的约定办理本基金的赎回、转换转出业务。为保护基金份额持有人的利益,本基金已自2022年5月19日起中止申购、转换转入业务。

(二)如本次会议议案通过,本基金将以决议生效日后的下一个工作日为最后运作日,投资者在该日15:00前仍可根据本基金基金合同、招募说明书(更新)的约定办理本基金的赎回、转换转出业务。自决议生效日后的第二个工作日起,本基金将进入基金财产清算程序,进入基金财产清算程序后,本基金不再办理赎回、转换转出等业务,亦不再恢复办理申购、转换转入业务,不再收取基金管理费、推广托管费及销售服务费。如本次会议议案未通过,本基金管理人将依据法律法规及《基金合同》对业务办理状况进行重新安排,并准时发布有关通知。

2、基金财产的清算

(一)基金财产清算组

1、自决议生效日起的两个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组成员由基金管理人、基金推广托管人、具备从事证券有关业务资格的注册会计师、律师与中国证监会指定的职员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的员工。

3、基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

(二)基金财产清算程序

1、《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金。

2、对基金财产和债权债务进行清理和确认。

3、对基金财产进行估值和变现。

4、制作清算报告。

5、聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律建议书。

6、将清算报告报中国证监会备案并通知。

7、对基金剩余财产进行分配。

基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性遭到限制而不可以准时变现的,清算期限相应顺延。

(三)清算成本

清算成本是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理成本,清算成本由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实质状况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算成本将由基金管理人承担。

(四)基金财产清算剩余资产的分配

基金财产清算组依据基金财产清算的分配策略,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算成本(本基金的清算成本由基金管理人承担)交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有些基金份额比率进行分配。

(五)基金财产清算的通知

清算过程中的有关重大事情须准时通知;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律建议书后报中国证监会备案并通知。基金财产清算通知于基金财产清算报告报中国证监会备案后由基金财产清算小组进行通知,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性通知登载在指定报刊上。

(六)基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金推广托管人保存15年以上。

(七)基金财产清算中的事情说明

为了提升清算效率,准时向基金份额持有人分配剩余财产,基金管理人将以自有资金先行垫付结算备付金、存出保证金、应收利息等(如有),该垫付资金及垫付资金到账日起孳生的利息将于收回款项、结息后返还给基金管理人。

对于清算报告期内未能变现的证券资产,本基金将在其全部变现后按其实质变现金额分配给投资者,因此可能引起清算财产的二次分配,基金管理人将准时告知投资者有关清算及分配状况,敬请投资者关注。

3、其他与本次会议议案有关的说明

(一)基金管理人将根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方法》及《基金合同》的规定召开本次基金份额持有人大会、审议本次会议议案、履行清算有关工作,并凑合前述事情与基金推广托管人、公证机关、会计师事务所、律师事务所等进行持续且充分的交流。

(二)假如本次基金份额持有人大会未能成功召开,或者本次会议议案未能通过,基金管理人可依据法律法规及《基金合同》在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会或向基金份额持有人提交新的议案,届时基金管理人将重新发布有关基金份额持有人大会的通知。

出处:中国证券报·中证网 作者: